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看一看:基金公司面临前所未有的挑战

时间:2021-11-19 02:47:40 来源:乌海娱乐网 浏览量:0

新政之下,各路资产管理机构厮杀正酣。

随着监管层的放开,公募基金牌照已不再稀缺,基金行业壁垒明显降落;新业务如1级市场也向基金公司开放,不过,这些领域基金公司基本零经验且无相干人才集体土地上房屋征收可以强拆吗

基金公司感遭到即将面临史无前例的挑战。证监会主席郭树清也提出,基金行业要向现代财富管理机构转型、进行2次创业。

2次创业,人才是关键。大资管时期的来临,使得基金公司的人才储备显得捉襟见肘。正在基金行业面临着2次创业窘境之际,出现了很多证监会系统官员的“救场”身影。

问渠哪得清如许,唯有源头活水来。

事实上,早在基金业初创之际,便已开启了证监会与基金行业之间的人才活动,若干从政转商的“弄潮儿”创造并见证了基金行业的繁华与艰辛。2次创业之际,证监会与基金公司之间的人才跨界活动重现活跃。

“2次创业”的挑战

1998年基金业起步之际,是基金业的第1次创业,到2007年基金业经历了第1次大繁华;而从2008年以来,全部基金行业停滞不前,范围不增、竞争剧烈,基金业面临着“2次创业”。

第1批加盟基金公司的人,面临的是1片浩大蓝海,虽彼时并没有经验可循,但基金公司设立门槛较高,市场空间大。记者采访时曾得知,开业于1998年7月13日的博时基金[微博],成立第2个月就掘金20万,年底经会计审计,已盈利200万。

但是,15年后,基金公司生态环境出现了天壤之别,对有着丰富行业经验的离职官员来说,选择基金行业不但没有了“摘果子”的味道,而且真的意味着1次全新的创业。

至今基金公司开张后,如果在5年的时间内能够实现盈利都已属于发挥超凡。

1位接受记者采访的基金界人士1样认为,目前基金公司竞争异常剧烈,日子明显不如之前好过,特别是还没有实现盈利的基金公司,待遇不比从前,压力却与日俱增。

目前的基金公司不能不接受的事实就是,其牌照估值明显降落。3月6日,东海基金公告称,公司已于2013年2月25日在上海市工商管理局注册成立,并于2013年2月28日取得了《基金管理资格证书》,东海基金成为国内第78家成立的基金公司。东海基金是2013年以来第2家公布成立的基金公司。今年2月22日,华润元大基金公司公告成立。

据证监会网站信息,截至今年2月28日,湘财3星[微博]基金、华西群益基金、圆信永丰基金、国开泰富基金、道富基金、华福基金6家公司正在审核阶段,其中前4家已落实第1次书面反馈意见。

另外,基金公司的设立也向城商行开闸。中国银监会3月4日宣布,扩大商业银行设立基金管理公司试点范围,目前银监会已同意兴业银行(19.98,0.05,0.25%)、北京银行(9.20,0.02,0工业用地建的住宅会强拆吗.22%)投资设立基金公司事宜,两银行正在实行其他行政许可程序。

基金界人士分析,目前基金公司逼近80家,随着新基金公司的批复,第80基金公司将会很快显现,今年到达90家也不是没有可能。

基金界的竞争不再仅来自于基金公司,公募业务也不再属基金公司独有的营生技能。

今年2月18日钉子户强拆合理吗,证监会发布了《资产管理机构展开公募证券投资基金管理业务暂行规定》,拟允许符合条件的券商、保险资产管理公司、私募基金等3类机构直接展开公募业务。从基金业协会网站上可以看到,包括重阳投资、泽熙投资、星石投资、金中和等私募、PE机构已入会,而这意味着只要条件合适即可申请公募牌照。1旦国内知名私募拿到了公募业务牌照,这将对现有公募基金公司的格局造成史无前例的巨大冲击。

除公募业务之外,基金公司还要在另外1个全新领域进行鏖战。记者统计,目前已有23家基金公司成立了子公司。从目前子公司业务情况来看,1般都是将要掘金非2级市场,包括参与资产证券化投资、私募股权等特定领域,而这些业务对基金公司来说,经验基本为零,但是对手却高手如云,如PE、信托等。

此时证监会系统官员放弃“铁饭碗”加盟,面临的是巨大的挑战。但是对基金业来说,这些出自监管部门的掌门人的专业知识和经验,正是基金业所稀缺的。

回溯到1998年基金业第1次创业时,基金界不乏来自证监系统的掌门人。原博时基金总经理肖风亦属于下海官员,其履历显示,1993年进入深圳市证管办工作,历任副处长、处长、副主任。他参与了博时基金的准备工作,直至2011年,不再担当博时基金总经理1职。在此13年时间里,博时基金已成长成为范围超千亿元的基金公司,1直位居行业前列。

北京基金公司高层告知记者,基金公司类似于2007年的繁华盛况至今未现,除市场大环境之外,也与本身发展思路和策略有关,随着下海官员的加入,本身就是为基金业输送了有经验的人才,这无疑能推动行业的发展。

离职官员的隔离地带

2008年后基金业很多行业元老陆续离开,至今,原老10家基金公司掌舵人基本全都换血,包括原博时基金肖风、原华夏基金[微博]范勇宏等。但基金界大佬的离去和证监会调解时间基本契合,这为基金业吸纳来自监管部门的离职官员提供了机会。

2011年末证监会主席郭树清上任开始,证监会开始了中高层人事调解,有证监会官员在调解时离职。在此契机之下,基金公司争相抢夺证监会系统官员。单单是去年1年证监会官员加盟基金公司并担当高管的人数有6人。

记者粗略统计,前前后后,监管层有大约40位工作人员下海到基金公司,触及基金公司30多家。

但是,市场也质疑从监管层下海至被监管机构,未免有些“瓜田李下”。不过,事实上,官员们的“旋转门”其实不是无隔离带。这个隔离带除法律明文条款之外,证监会本身亦有束缚。

即将实行的新《基金法》规定,国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间,或离职后在《中华人民共和国公务员法》规定的期限内,不得在被监管的机构中担当职务。

《公务员法》第102条规定,公务员辞去公职或退休的,原系领导成员的公务员在离职3年内,其他公务员在离职两年内,不得到与原工作业务直接相干的企业或其他营利性组织任职,不得从事与原工作业务直接相干的营利性活动。

从监管层到被监管单位任职是否是有失公允?

证监会相干负责人也曾对这1问题回应称:新《基金法》里的相应规定,是和《公务员法》相衔接的,《公务员法》对公务员的任职躲避、包括任职期间和离职后的行动,都有相干的规定,包括证监会在内的官员都应当遵照相干规定。

上述证监会相干负责人同时表示,确切有1些监管部门的工作人员在离职后,去包括基金公司、证券公司在内的企业单位工作,如果符合《公务员法》,也符合国家人事管理和纪检方面规定的条件,那么他们和其他公务员1样都享有这样的权利,离职后可以到相应的企业部门去工作。

事实上,除相干法律和规则对监管层人员“下海”做出规定之外,证监会系统本身也有“内控”。有基金公司督察人士告知记者,最近几年来,证监会出台的廉洁从政8项要求、工作人员行动准则、任职躲避、公务躲避等多项规章制度中,对规范证监会监管干部离职行动,防范利益冲突有明确、特别的规定。

上述督察人士同时指出,证监会人员离职后,证监会还有1些具体管理措施,比如要签订离职许诺书,强化监督检查,即使离职,触及办理公务,在躲避期满后的行动也有规范管理。比方说证监会的躲避规定明确要求工作人员辞去公职或退休后,到监管对象任职的,应当主动保护市场公平竞争秩序,不得利用原职务影响为其任职单位及其本人谋求不正当利益,不得利用原职务从事妨碍市场公平竞争的证券期货业务。再如,自离职之日起1年内,工作人员不得到原单位为其任职机构办理与经营相干的业务等。

“各行各业都存在并允许人才活动,不宜给活动的人才贴上出身的标签,这本身对公务员其实不公平。”有基金业内人士指出。

上述人士认为,金融行业在国民经济中属于前沿行业,高端、专业人才较多、较集中,客观来说监管机构、市场机构所需要的专业人才具有同质性的特点,确切存在活动的情况。而且这类活动不是单向的而是双向的,既有从监管机构流向市场机构的,也有从市场机构流向监管机构的。资深业内人士评价道,人才的双向活动1方面促进了监管机构的市场化,另外1方面也促进了市场机构的规范化,为不同领域都增加了活力。

(第1农经整理)

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